確保不符合產品要求的產品得到控制，以防止其非預期的使用或交付。

2、適用范圍

適用于對顧客財產、成品及交付后的產品發生的不合格的管理。

3、職責

3.1化驗室負責制定《不合格品控制管理制度》，依據《不合格品控制管理制度》進行不合格品的管理，對不合格品進行判定，并對不合格包裝運輸材料、輔料、成品組織評審，建議相應處置辦法；并驗證不合格品的處置結果 。

3.2生產部負責不合格成品、入庫后不合格成品的處置，并制訂相應的糾偏措施

3.3采購部負責不合格原料的處置（要求供應商退貨或折價處理）。

3.4生產車間(班組)負責對入庫前不合格半成品、成品處置。

4、工作程序

4.1原料的不合格(沒有達到優等品標準)

4.1.1采購部對無合同、未按規定、外觀初檢不合格的原料不發調運單，無調運送貨單的原料不允許入廠。原料檢驗不合格時，由化驗室進行評審，填寫《不合格品處置單》反饋生產車間及采購部。

4.1.2對于不符合原料檢驗標準拒收的原料進行拒收。

4.1.2生產車間按《不合格品處置單》將不合格原料與合格原料進行搭配使用。化驗室驗證處置情況。      

4.1.3 連續出現不合格原料時，化驗員分析原因反饋至化驗室、采購部、生產部，上報公司經理并采取糾正/預防措施。

4.2 包裝材料、輔料的不合格

當包裝運輸,貯存設施達不到要求時,堅決不允許成品進行貯存或者運輸.

4.3生產過程中半成品的不合格

4.3.1在生產過程中的半成品經分析員檢驗不合格時，分析員要馬上通知當班班長并作記錄。

4.3.2車間班長得知半成品不合格時，馬上在工藝指令范圍內調整參數,使產出的半成品與不合格的半成品互相調配,以致合格為止。

4.4 成品不合格

4.4.1 當成品出現不合格時，化驗室對不合格成品組織評審，填寫《不合格品處置單》，送至生產車間部。

4.4.2 生產車間接到《不合格品處置單》時，對不合格成品進行處置后在《不合格品處置單》上填寫處置結果并執行，由主管領導審批，化驗室驗證處置結果后在《不合格品處置單》上填寫驗證結果。

4.4.3 生產車間接到《不合格品處置單》時馬上在工藝指令范圍內調整參數,使產出的半成品與不合格的成品互相調配以致合格為止。

4.5 交付或開始使用后發現的不合格品

4.5.1對于顧客退回的成品，經化驗室確認為不合格品的由公司副總在《不合格品處置單》上作出返工、報廢等處理決定，發至生產部執行。化驗室驗證處置結果。

4.5.2對于已交付顧客或使用中的產品，發現（可能）不合格時，及時進行溝通解決產品質量的問題，生產部需組織采取相應的糾正和預防措施，由銷售部與顧客協商處理，以滿足顧客的合理賠償要求，并執行以下程序：

a ) 第一時間趕到顧客事發地點封存樣品。

b )調查分析原因，采取緊急應急措施，妥善處理。

c )及時進行質量回顧，分析不合格原因，提出整改方案并監督執行。

4.6 當產品不符合顧客要求，但不影響顧客使用時，可做讓步接收處理。讓步接收工作由銷售部門與顧客確認同意；或者在讓步的產品交付時，銷售部門將讓步的情況在產品本身或隨行的資料、單據中注明，向顧客、最終使用者、執法機構或其它相關方明示。

由化驗室負責人或其指定之人員對不合格品處理進度及其結果進行檢查、驗證，并把檢查、驗證結果記錄于《糾正/預防措施記錄表》中。   

5、相關記錄

5.1 《糾正/預防措施記錄表》

5.2 《不合格品處置單》